美国法官认定 OHM 和 Klima 为商品,与加密货币诈骗案有关。
内容提要:美国法官支持CFTC,裁定奥勒冈州男子及其公司需支付超1.2亿美元赔偿给庞氏骗局受害者,并将OHM和Klima认定为商品。此案涉及欺诈和未注册指控,被告被指实施类似庞氏骗局计划,通过加密储蓄票据募集资金后投资于加密货币并支付给早期投资者。法律界认为此举主要确立CFTC管辖权,对整体影响有限。
根据《The Block》报导,一名美国地方法官支持美国商品期货交易委员会(CFTC)的观点,命令一名奥勒冈州男子及其公司向该机构所谓类庞氏骗局的受害者支付超过 1.2 亿美元,部分作为赔偿。值得注意的是,法官的命令还认定 OHM 和 Klima 属于商品。
美国伊利诺州北区地方法院法官 Mary Rowland 在周一(1日)发布的一份意见书中表示,奥勒冈州的 Sam Ikkurty 及其公司 Jafia, LLC 做出了「重大虚假陈述」。而 CFTC 在周三发布的新闻稿中表示,Ikkurty 及其公司未进行注册并参与诈欺行为。
Rowland 法官在命令中还表示,加密货币 OHM 和 Klima 属于商品。CFTC 在新闻稿中写道:
「该命令认定不仅比特币(Bitcoin)和以太坊(Ethereum)是 CFTC 管辖范围内的商品,而且『OHM 和 Klima 这两种非比特币虚拟货币……也符合商品的定义』,并指出这些虚拟货币与比特币属于同一类别,其中存在受监管的期货交易。」
业界人士认为,法官将 OHM 和 Klima 视为商品的举措除了确立 CFTC 对此案的管辖权之外,可能根本没有那么大的影响力。律师事务所 Katten Muchin Rosenman LLP 的合伙人 James Brady 在接受采访时表示:「我不认为这是一件大事,我认为这更多是针对被告试图积极地宣称 CFTC 没有管辖权的回应。」
Brady 补充说,美国证券交易委员会(SEC)之后仍有可能将这两种代币视为证券。
庞氏骗局相关案件
此案涉及美国商品期货交易委员会(CFTC)于 2022 年对 Ikkurty 和 Ravishankar Avadhanam 提出的诈欺和未在该机构注册的指控。根据命令,作为与 CFTC 达成的协议的一部分,Avadhanam 的案件于 2023 年被撤销。
CFTC 称两人实施了类似「庞氏骗局」的计划,他们透过一个网站和 YouTube 影片从至少 170 名投资者那里募集约 4400 万美元,然后持有和从事数位资产、衍生品、交换和期货合约交易。
涉案的 Jafia LLC 公司开发了一种加密储蓄票据,向买家兜售每年可获得 18% 的利息。根据命令,Ikkurty 反而将这些票据资金投入到 OHM 和 Klima 等加密货币中,并一度使用据称为投资筹集的资金来支付给该计划的早期投资者,这被命令称为「一种典型的庞氏骗局行为」。
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